El Oficial de Cumplimiento tiene las siguientes características:
- Actuar con objetividad: debe ejercer sus funciones con respeto, con total independencia mental, es decir, con libertad y
- Crítico: capacidad de analizarse así mismo, de analizar a los directivos, empleados, clientes, proveedores, y toda persona vinculada con la entidad financiera.
- Ético: es el compromiso de tener actitudes y comportamientos responsables frente a sí mismo como persona, frente a los demás empleados y clientes, y frente a las responsabilidades de su cargo.
- Libre de pensamiento: capacidad de elegir y de decidir por sí mismo.autonomía.
Las cualidades son las siguientes:
- Responsable: responde por sus actos y sus consecuencias.
- Dinámico y creativo: tiene en sí mismo una exigencia y un dinamismo para perfeccionar la manera de ejercer las funciones y
- Idoneidad profesional: debe poseer el conocimiento, la habilidad y la disciplina, que exige su cargo, para lograr alcanzar el objetivo de protección de la entidad.
- Mente abierta: debe ser receptivos a las opiniones y reportes de los demás empleados de la entidad financiera.
- De actuar precavido y reservado: debe prevenir los riesgos y peligros a que se encuentra expuesta la entidad y sus empleados, a consecuencia del delito de lavado de dinero y activos.
- Honradez: respeto y cuidado de los bienes que se encomiendan en la actividad laboral.responsabilidades.
- Respeto y buenas relaciones: con los superiores, compañeros y subalternos.
Manual de procedimientos para el oficial de cumplimiento de Asociaciones cooperativas de ahorro y crédito